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阳光基金合作项目主要运作模式

发布日期: 2009/12/12 3:11:58

      为使阳光合作计划进行得更具效率,阳光基金特拟定以下内容作为合作项目执行的基础依据:

      一、服务对象

      服务对象包括:

      (一)、有资金需求的中小企业、民营企业;

      (二)、投资基金委托单位;

      (三)、专业管理公司、机构。

      二、服务定位

      阳光基金定位为中国中小企业、民营企业投融资服务供应商。

      主要为中小企业、民营企业提供整合辅导及媒合国內外创投资金服务,并作为执行计划的投管公司与中小企业、民营企业间沟通协调的平台。

      三、投资原则

      阳光基金瞄准现代科技与传统产业联动带来的跨区域、跨行业的创新投资机会,目前重点关注矿业、新能源、现代农业、大众消费品、生物科技及医疗等领域。

      基于一般性的投资原则,即拟投资企业应具备但不限于以下条件:

      (一)、所在行业准许外资介入;

      (二)、其产品或服务具有广阔的市场增长空间;

      (三)、已被市场检验过的商业模式;

      (四)、拥有专有技术,并在快速增长的市场中具有强大的竞争力;

      (五)、拥有一支有优秀业绩背景的学习型管理团队;

      (六)、细致、可行的企业发展计划。

      四、主要服务内容

      主要服务内容可归纳为下列三点:

      (一)、投资服务

    应目标客户(投资基金委托单位)要求,接受客户全面委托或专项委托,包括但不限于现金、有价证券、实物、技术、品牌、商标等现金资产、金融资产、固定资产、技术资产、无形资产(包括但不限于不良资产或良性资产)作为投资资本进行专业化资产投资服务,并与项目有关的政府机关、金融机构、合作者等进行投资行为的具体工作,达到专项资产或全部资产投资保值增值的目的。

      (二)、融资服务

      应中小企业、民营企业发展需要,推动技术、资金、产业相互结合和转换,提供一站式的资本运作方案。

      包括但不限于:

      上市前融资及筹集资金;

      境内、外首次发行股票。

      (三)、顾问服务

      应目标客户要求,接受客户全面委托或专项委托,以顾问身份,协调会计师、律师、行业技术人员等一起,与委托方共同组建项目小组,通过专业化调查、分析、评测等顾问服务,协助委托方,进行包括但不限于投资、融资、上市、资产管理、并购、重组等顾问服务。

      包括但不限于:

      协助客户进行上市前的企业资产重组;

      指导客户建立符合相关会计准则及上市要求的会计账目;

      评估客户现有税务状况,为客户设计合理方案,降低税负;

      为拟上市公司推荐上市所需的中介机构,并与各方保持紧密联系,协调运作;

      协助客户进行审计及改制,解决企业资产重组过程中出现的问题;

      协助制订盈利预测及营运资本预测;

      共同参与招股书的制作过程,并协调客户同香港交易所的所有聆讯。

      协助制订股票发售及股价策略,以达到最佳股票配售效果;

      与股东建立良好有效的沟通渠道,甄选具有潜力的战略投资者等。

      五、其他增值服务内容

      除了上述基本服务内容外,还提供下列内涵丰富、形式多样的增值服务内容:

      (一)、加值服务

      整合与转介目标企业相关辅导资源,在目标企业合并、收购、重组和上市的过程中提供加值支持,最终建成基础规模庞大、主营业务清晰、公司治理出色、收益稳定、增长率较高、后续发展较强、有核心技术壁垒的优秀企业:

      帮助企业建立销售网络、开拓市场;

      协助委托方,制订发展策略与方案,制订发展目标条件并对个案加以调查、分析、评测,提出切实可行的发展建议;

      进行企业重组、改制方案、控股公司股权结构方案、企业托管方案设计及实施等相关事务的实务工作。

      提供技术、专家意见和市场调查方面的信息,并对财务筹划及法律事务等作战略性指导;

      (二)、媒合服务

      办理「商业计划书撰写」、「上市流程培训」及「年报、对外公告技巧」辅导课程,加强培养中小企业、民营企业撰写商业计划书及简报能力,提升寻求资金成功率。

      协助中小企业、民营企业与国内外创投资金接轨,帮助与其它企业建立战略性合作关系;

      办理阳光基金促成投资媒合会,邀请不同产业的优秀企业、厂商简报,与有兴趣的创投公司面对面直接讨论,协助中小企业、民营企业与国內外创投基金接轨。除了在媒合会前协助中小企业、民营企业调整简报內容及技巧,以便更精确地表现优点,吸引创投公司的眼光外,更提供中小企业、民营企业有关产品、技术、销售、财务、核心能力、营运模式等辅导服务。

      (三)、资产管理

      应目标客户要求,接受客户全面委托或专项委托,进行专业化资产投资、资产托管、资产处置、资产结构调整、资产监管等服务,以达到专项资产或全部资产保值增值的目的。

      更多服务内容细节,欢迎有兴趣的中小企业、民营企业与公司代表请向阳光基金投资评估部洽询。

      六、阳光基金项目服务流程

      提交商业计划书——尽职调查——项目执行——内部审核——达成合作。
 
      中小企业、民营企业透过投资评估部咨询服务,了解所需资金需求比较适合投资、融资、辅助或是其他加值服务。

      适合投资之中小企业、民营企业可填写案源基本资料表,经由投资部转介至投资委员会进行投资评估。投资委员会在內部投资审查通过后,即可召开董事会「投资审议会」,董事会投资审议会通过后达成合作。

      中小企业、民营企业如果比较适合融资、辅助或其他辅导,投资评估部则协助转介至其他辅导体系。

      七、目标企业应准备工作

      (一)、确定公司有投、融资及管理加值需求,希望有法人股东加入参与公司的经营管理,并分享公司的营运获利。

      (二)、准备至少3至6个月与阳光基金联络及进行投资评估的时间。

      (三)、准备商业计划书、运营现状简报及相关财务报表。

      (四)、尽快联络阳光基金投资评估部。
 
      (五)、填写由投资评估部提供之「尽职调查基本资料表」。

      八、阳光基金投资评估部联络方式

      (一)、香港总部

      总部地址:香港中环皇后大道中183号中远大厦32楼3201-2室

      联系电话: 852-2151 1200

      传真号码: 852-2151 1299

      电子邮箱: sunfund@sunifm.com

      (二)、深圳公司

      公司地址: 深圳市燕南路兴华大厦东座十二楼

      联系电话: 0755-6135 9278

      传真号码: 0755-6135 6669

      电子邮箱: sunfund@sunifm.com